云南省科技廳關(guān)于印發(fā)科技信用評級管理辦法（試行）的通知
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云科監(jiān)發(fā)〔2020〕2號
有關(guān)單位：
《云南省科技廳科技信用評級管理辦法（試行）》已經(jīng)2020年2月21日云南省科技廳廳務(wù)會審議通過，現(xiàn)予公布，自2020年4月18日起施行。
云南省科學技術(shù)廳
2020年3月16日
云南省科技廳科技信用評級管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為推進云南省自然科學領(lǐng)域科研誠信體系建設(shè)，提高全省科技計劃實施和管理各責任主體的信用意識與信用水平，根據(jù)《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》、《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的實施意見》和《云南省科技廳科技計劃項目嚴重失信行為記錄暫行規(guī)定（試行）》，結(jié)合云南省科技廳科技計劃（以下簡稱省科技計劃）信用管理工作需要，制定本管理辦法。
第二條 本管理辦法適用于參與省科技計劃項目申報、受理、評審、立項、執(zhí)行、抽查、評估、驗收等實施、管理和服務(wù)全過程各科技信用責任主體，包括省科技計劃項目承擔單位、項目負責人、咨詢評審專家、項目推薦部門、項目專業(yè)管理及科技中介服務(wù)機構(gòu)（以下統(tǒng)稱科技服務(wù)機構(gòu)）。
第三條 科技信用評級管理是指省科技廳對各科技信用責任主體在參與省科技計劃項目實施、管理和服務(wù)過程中踐行承諾、履行義務(wù)、奉行準則的誠信程度進行客觀記錄、公正評價，并據(jù)此開展相應(yīng)管理和決策的工作。
第四條 科技信用評級管理主要包括對各科技信用責任主體開展以下五個方面的信用評價評級和激勵懲戒工作：
（一）立項管理。對遵守省科技計劃項目申報有關(guān)規(guī)定、履行信用承諾、保證申報內(nèi)容真實性和有效性等行為中的誠信狀況，以及項目立項評審中的誠信狀況進行記錄和評價。
（二）資金管理。對編制省科技計劃項目資金預(yù)算、自籌資金籌集、財務(wù)情況報告，以及資金使用、核算等行為中的誠信狀況進行記錄和評價。
（三）實施管理。對省科技計劃項目組織實施、日常跟蹤管理、中期評估、隨機抽查、重大事項和進展情況報告等行為中的誠信狀況進行記錄和評價。
（四）驗收管理。對省科技計劃項目總結(jié)、考核指標完成、資金決算、經(jīng)濟和社會效益證明等行為中的誠信情況，以及驗收工作中的誠信狀況進行記錄和評價。
（五）其他。對省科技計劃項目相關(guān)責任主體實施、管理和服務(wù)相關(guān)的其他誠信狀況，以及紀律執(zhí)行情況進行記錄和評價。
第二章 信用記錄
第五條 信用記錄包括對科技信用責任主體的基本信息、良好信用行為及不良信用行為。
第六條 基本信息指科技信用責任主體的身份信息及項目相關(guān)信息，包括參與實施、管理和服務(wù)的省科技計劃類別、項目編號、項目名稱、項目承擔單位、項目負責人、身份識別和實施期限等。
第七條 良好信用記錄的內(nèi)容包括以下兩個方面：
（一）守信行為。指科技信用責任主體從省科技計劃項目申報、受理、評審、立項、執(zhí)行、抽查、評估、驗收等實施、管理和服務(wù)全過程遵守相關(guān)規(guī)定，奉行科研行為準則和遵守科技管理工作規(guī)定，如期較好完成項目實施、管理和服務(wù)，履行相關(guān)承諾的行為。
（二）顯著成效。指科技信用責任主體通過實施省科技計劃項目獲得與項目相關(guān)的國家、省科技成果獎勵，以及對我省經(jīng)濟社會發(fā)展和科技進步作出重大貢獻等客觀事實。
第八條 不良信用記錄的內(nèi)容包括：科技信用責任主體主觀故意違反省科技計劃項目及經(jīng)費管理規(guī)定、違反職業(yè)道德和行為準則等科研誠信要求，違反科研倫理規(guī)范，違法違紀，以及管理不力造成不良后果及影響的行為。
第三章 信用等級及評價標準
第九條 科技信用評定分為信用優(yōu)秀、信用良好、一般失信、嚴重失信四個等級，分別用AA、A、B、C表示。信用優(yōu)秀（AA級）和信用良好（A級）為良好信用，一般失信（B級）和嚴重失信（C級）為不良信用。
第十條 責任主體為項目承擔單位的，科技信用評價標準和等級：
（一）項目承擔單位和項目負責人同時具有通過實施省科技計劃項目獲得與項目相關(guān)的國家、省科技成果獎勵，以及對我省經(jīng)濟社會發(fā)展和科技進步做出突出貢獻等客觀事實，評定為信用優(yōu)秀（AA級）。
（二）項目承擔單位和項目負責人同時具備以下情形的信用評定為信用良好（A級）：
1. 項目經(jīng)費?？顚Ｓ?，使用規(guī)范。
2. 按項目合同書（任務(wù)書、協(xié)議等）約定報告項目執(zhí)行進展和經(jīng)費預(yù)算執(zhí)行情況、科技報告和項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項等。
3. 按項目合同（任務(wù)書、協(xié)議等）要求通過驗收。
4. 按要求完成項目相關(guān)統(tǒng)計調(diào)查、報告績效評價或有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)。
5. 項目抽查、評估、績效考評結(jié)果良好，檢查科研經(jīng)費使用未發(fā)現(xiàn)違紀違規(guī)問題。
（三）具備以下情形之一，按照《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實施細則（試行）》，對已列入科研一般失信行為記錄觀察名單的省科技計劃項目承擔單位，信用評定為一般失信（B級）：
1. 年度承擔逾期未驗收及終止項目總和數(shù)超過三個（含三個），或年度承擔逾期未驗收及終止項目總和數(shù)在當年應(yīng)驗收項目數(shù)中占比超過50%的。延期項目驗收時限以批復(fù)同意的項目完成日期為準。
2. 存在緩撥項目經(jīng)費等現(xiàn)象、督促追回經(jīng)費不力。
3. 未按項目合同書（任務(wù)書、協(xié)議等）約定報告或督促項目負責人報告項目執(zhí)行進展和經(jīng)費預(yù)算執(zhí)行情況、科技報告和項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項等。
4. 未按要求完成或督促項目負責人完成項目相關(guān)統(tǒng)計調(diào)查、報告績效評價或有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)。
5. 其他應(yīng)予追究責任的違紀違規(guī)行為。
（四）具備以下情形之一，按照《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實施細則（試行）》，對已列入科研嚴重失信行為記錄黑名單的省科技計劃項目承擔單位，信用評定為嚴重失信（C級）：
1. 采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報等不正當手段獲取管理項目資格。
2. 利用管理職能，設(shè)租尋租，為本單位、項目申報單位、項目承擔單位或項目承擔人員謀取不正當利益。
3. 未履行管理和服務(wù)職責；包庇、縱容項目承擔人員嚴重失信行為；截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移科研經(jīng)費。
4. 不配合審計、監(jiān)督、檢查和評估工作，提供虛假材料，對相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改。
5. 其他違法、違反財經(jīng)紀律、違反項目合同（任務(wù)書、協(xié)議等）約定和科研不端行為等情形。
第十一條 責任主體為項目負責人的，科技信用評價標準和等級：
（一）項目負責人具有通過實施省科技計劃項目獲得與項目相關(guān)的國家、省科技成果獎勵，以及對我省經(jīng)濟社會發(fā)展和科技進步做出突出貢獻等客觀事實，評定為信用優(yōu)秀（AA級）。
（二）項目負責人同時具備以下情形的，信用評定為信用良好（A級）：
1. 項目經(jīng)費?？顚Ｓ?，使用規(guī)范。
2. 按項目合同書（任務(wù)書、協(xié)議等）約定報告項目執(zhí)行進展和經(jīng)費預(yù)算執(zhí)行情況、科技報告和項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項等。
3. 按項目合同（任務(wù)書、協(xié)議等）要求通過驗收。
4. 按要求完成項目相關(guān)統(tǒng)計調(diào)查、報告績效評價或有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)。
5. 項目抽查、評估、績效考評結(jié)果良好，檢查科研經(jīng)費使用未發(fā)現(xiàn)違紀違規(guī)問題。
（三）具備以下情形之一，按照《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實施細則（試行）》，對已列入科研一般失信行為記錄觀察名單的省科技計劃項目負責人，信用評定為一般失信（B級）：
1. 不按項目合同書（任務(wù)書、協(xié)議等）約定報告項目執(zhí)行進展和經(jīng)費預(yù)算執(zhí)行情況、科技報告和項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項等。
2. 未按要求完成項目相關(guān)統(tǒng)計調(diào)查、報告績效評價或有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)。
3. 無正當理由未能完成項目考核指標或擅自調(diào)整考核指標等。
4. 項目執(zhí)行期滿三個月后無故不申請驗收；項目執(zhí)行未按期完成，不按規(guī)定時限提出延期申請。
5. 項目終止后不按要求和時限退還財政科技經(jīng)費。
6. 違反項目合同（任務(wù)書、協(xié)議等）約定，違規(guī)使用財政科技經(jīng)費。
7. 其他應(yīng)予追究責任的違紀違規(guī)行為。
（四）具備以下情形之一，按照《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實施細則（試行）》，對已列入科研嚴重失信行為記錄黑名單的省科技計劃項目負責人，信用評定為嚴重失信（C級）：
1. 采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報等不正當手段獲取承擔項目資格。
2. 項目申報或?qū)嵤┲谐u、剽竊他人科研成果，故意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表等，違反科研倫理規(guī)范。
3. 無正當理由不按項目合同（任務(wù)書、協(xié)議等）約定實施項目；擅自超權(quán)限調(diào)整項目任務(wù)或預(yù)算安排；項目經(jīng)費使用違規(guī)并造成重大損失；科研論文、科技報告、項目成果等學術(shù)造假。
4. 套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污項目經(jīng)費等，謀取私利。
5. 不配合審計、監(jiān)督、檢查和評估工作，提供虛假材料，對相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改。
6. 其他違法、違反財經(jīng)紀律、違反項目合同（任務(wù)書、協(xié)議等）約定和科研不端行為等情形。
第十二條 責任主體為咨詢評審專家的，科技信用評價標準和等級：
（一）咨詢評審專家同時具備以下情形的，信用評定為信用優(yōu)秀（AA級）：
1. 在項目評審、咨詢、抽查、評估和驗收等過程中連續(xù)三年嚴格履行承諾義務(wù)，遵章守紀，客觀公正，認真負責。
2. 能夠結(jié)合項目實際情況提出建設(shè)性意見或建議。
（二）咨詢評審專家在評審、咨詢、抽查、評估和驗收等過程中認真履行和完成承諾義務(wù)，嚴格遵守相關(guān)工作規(guī)章制度和工作紀律，無不良行為發(fā)生的，信用評定為信用良好（A級）。
（三）具備以下情形之一，按照《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實施細則（試行）》，對已列入科研一般失信行為記錄觀察名單的省科技計劃咨詢評審專家，信用評定為一般失信（B級）：
1. 不按要求提供項目評審結(jié)論。
2. 未遵循回避原則。
3. 其他應(yīng)予追究責任的違紀違規(guī)行為。
（四）具備以下情形之一，按照《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實施細則（試行）》，對已列入科研嚴重失信行為記錄黑名單的省科技計劃咨詢評審專家，信用評定為嚴重失信（C級）：
1. 弄虛作假，不如實評價或提供咨詢意見。
2. 利用管理、咨詢、評審或評估專家身份索賄受賄；故意違反回避原則；與相關(guān)單位或人員惡意串通。
3. 違反保密規(guī)定，泄露相關(guān)秘密或咨詢評審等信息。
4. 其他應(yīng)予追究責任的違紀違規(guī)行為。
第十三條 責任主體為項目推薦部門的，科技信用評價標準和等級：
（一）項目推薦部門連續(xù)三年同時具備以下情形的，信用評定為信用優(yōu)秀（AA級）：
1. 認真履行項目管理職責，及時向省科技廳報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的問題并提出整改意見和建議等。
2. 年度推薦項目承擔單位無到期未驗收項目、暫緩暫停項目及強制中止項目。
3. 協(xié)同省科技廳開展項目抽查、評估或?qū)徲嫷?，協(xié)調(diào)項目的實施。
4. 督促項目承擔單位和項目負責人按項目合同（任務(wù)書、協(xié)議等）約定報告項目執(zhí)行進展和經(jīng)費預(yù)算執(zhí)行情況、科技報告和項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項等。
5. 按要求協(xié)調(diào)實施項目統(tǒng)計調(diào)查，督促項目承擔單位和項目負責人完成項目相關(guān)統(tǒng)計調(diào)查、報告績效評價或有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)。
6. 管理項目取得顯著成效或獲得項目相關(guān)的國家、省科技成果獎勵，以及對我省經(jīng)濟社會發(fā)展和科技進步做出突出貢獻等。
（二）項目推薦部門無不良信用行為發(fā)生的，信用評定為信用良好（A級）。
（三）具備以下情形之一，按照《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實施細則（試行）》，對已列入科研一般失信行為記錄觀察名單的省科技計劃項目推薦部門，信用評定為一般失信（B級）：
1. 年度推薦逾期未驗收及終止項目總和數(shù)超過三個（含三個），或年度推薦逾期未驗收及終止項目總和數(shù)在當年應(yīng)驗收項目數(shù)中占比超過50%的。延期項目驗收時限以批復(fù)同意的項目完成日期為準。
2. 存在緩撥項目經(jīng)費等現(xiàn)象，督促追回經(jīng)費不力。
3. 督促項目單位和項目負責人按項目合同書（任務(wù)書、協(xié)議等）約定報告項目執(zhí)行進展和經(jīng)費預(yù)算執(zhí)行情況、科技報告和項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項等不力。
4. 督促項目單位和項目負責人按要求完成項目相關(guān)統(tǒng)計調(diào)查、報告績效評價或有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)不力。
5. 其他應(yīng)予追究責任的違紀違規(guī)行為。
（四）具備以下情形之一，按照《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實施細則（試行）》，對已列入科研嚴重失信行為記錄黑名單的省科技計劃項目推薦部門，信用評定為嚴重失信（C級）：
1. 采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報等不正當手段獲取管理項目資格。
2. 利用管理職能，設(shè)租尋租，為項目申報單位、項目承擔單位或項目承擔人員謀取不正當利益。
3. 違反委托合同約定，不按制度執(zhí)行或違反制度規(guī)定；管理嚴重失職，所管理的項目或相關(guān)工作人員存在重大問題。
4. 不配合審計、監(jiān)督、檢查和評估工作，提供虛假材料，對相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改。
5. 其他違法、違反財經(jīng)紀律、違反項目合同（任務(wù)書、協(xié)議等）約定等情形。
第十四條 責任主體為科技服務(wù)機構(gòu)的，科技信用評價標準和等級：
（一）科技服務(wù)機構(gòu)無不良信用行為發(fā)生并同時具備以下情形的，信用評定為信用優(yōu)秀（AA級）：
1. 在科技管理和服務(wù)過程中認真遵守省科技計劃管理相關(guān)規(guī)定、職業(yè)道德、行業(yè)準則及管理和服務(wù)協(xié)議（承諾）。
2. 能夠結(jié)合項目實際情況提出建設(shè)性意見或建議。
3. 在科技管理和服務(wù)工作中取得顯著成效的。
（二）科技服務(wù)機構(gòu)無不良信用行為發(fā)生的，信用評定為信用良好（A級）。
（三）具備以下情形之一，按照《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實施細則（試行）》列入科研一般失信行為記錄觀察名單的省科技計劃科技服務(wù)機構(gòu)，信用評定為一般失信（B級）：
1. 未遵守省科技計劃管理相關(guān)規(guī)定、職業(yè)道德、行業(yè)準則及管理和服務(wù)協(xié)議（承諾），造成不良影響。
2. 未遵循回避原則。
3. 發(fā)現(xiàn)項目存在問題未如實和及時報告省科技廳。
4. 其他應(yīng)予追究責任的違紀違規(guī)行為。
（四）具備以下情形之一的，按照《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實施細則（試行）》，對已列入科研嚴重失信行為記錄黑名單的省科技計劃科技服務(wù)機構(gòu)，信用評定為嚴重失信（C級）：
1. 采取賄賂或變相賄賂、造假等不正當手段獲取省科技計劃項目管理和服務(wù)資格。
2. 利用管理和服務(wù)職能，設(shè)租尋租，為項目申報單位、項目承擔單位和項目承擔人員謀取不正當利益。
3. 違反委托合同或協(xié)議等約定，不按制度或違反制度規(guī)定履職；工作嚴重失職，所管理和服務(wù)的省科技計劃項目存在重大問題或風險隱患，相關(guān)工作人員嚴重違紀違規(guī)，造成嚴重問題和惡劣影響。
4. 違反合同或協(xié)議等約定，采取造假、串通等不正當競爭手段謀取利益。
5. 不配合審計、監(jiān)督、檢查和評估等工作，提供虛假材料，對相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改等。
6. 違反保密規(guī)定，泄露相關(guān)秘密或咨詢評審等信息。
7. 其他應(yīng)予追究責任的違紀違規(guī)行為。
第四章 管理和評級結(jié)果使用
第十五條 省科技廳按照本管理辦法規(guī)定的信用評價標準和《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實施細則（試行）》等，對省科技計劃責任主體開展科技信用評價評級工作并實施動態(tài)管理。
第十六條 對信用評級為信用優(yōu)秀（AA級）的科技信用責任主體，省科技廳在同等條件下優(yōu)先推薦和支持其參與國家和省科技計劃實施、管理和服務(wù)；對信用評級為信用良好（A級）的科技信用責任主體，省科技廳鼓勵和支持其參與國家和省科技計劃實施、管理和服務(wù)；對信用評級為一般失信（B級）和嚴重失信（C級）的科技信用責任主體，省科技廳按照《云南省科技廳科技計劃項目管理辦法》、《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實施細則（試行）》等相關(guān)規(guī)定對其實施相應(yīng)的信用約束和懲戒。
第十七條 科技信用評級結(jié)果應(yīng)納入省科技廳科研失信行為數(shù)據(jù)庫和云南省科研誠信信息系統(tǒng)進行管理。
第五章 附 則
第十八條 科技信用責任主體應(yīng)配合省科技廳開展信用信息征集、記錄、調(diào)查、告知及維護等工作。對科技信用評級結(jié)果有異議的，可按照《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實施細則（試行）》等相關(guān)規(guī)定和程序提出申述。科技信用評級信息按照規(guī)定和程序向相關(guān)責任主體通報或依申請公開。
第十九條 科技信用評級管理部門工作人員須堅持實事求是的原則和認真負責的態(tài)度，依法依規(guī)履行工作職責。存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等行為的，將按黨紀政紀和法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)部門和人員的責任。
第二十條 本管理辦法由云南省科技廳負責解釋，自2020年4月18日起施行，有效期至2023年4月18日。
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