云南省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例
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（2020年3月30日云南省第十三屆人民代表大會常務(wù)委員會第十六次會議通過）
云南省人民代表大會常務(wù)委員會公告
〔十三屆〕第三十號
《云南省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》已由云南省第十三屆人民代表大會常務(wù)委員會第十六次會議于2020年3月30日審議通過，現(xiàn)予公布，自2020年7月1日起施行。
云南省人民代表大會常務(wù)委員會
2020年3月30日
第一章 總 則
第一條 為了全面實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，促進科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動，維護科技成果轉(zhuǎn)化各方合法權(quán)益，推動經(jīng)濟社會高質(zhì)量跨越式發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律、行政法規(guī)，結(jié)合本省實際，制定本條例。
第二條 本省行政區(qū)域內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化及其有關(guān)活動，適用本條例。
單位或者個人向境外轉(zhuǎn)化科技成果的，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三條 縣級以上人民政府應(yīng)當加強對科技成果轉(zhuǎn)化工作的領(lǐng)導，制定規(guī)劃、計劃和政策措施，合理安排財政資金投入，引導社會資金投入，促進科技成果轉(zhuǎn)化。
縣級以上人民政府科技行政部門和其他有關(guān)部門在各自職責范圍內(nèi)，管理、指導、協(xié)調(diào)和服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作。
鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府、街道辦事處應(yīng)當協(xié)助有關(guān)部門開展科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)工作。
第四條 縣級以上人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當支持原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新，推動建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研用多方協(xié)同的科技成果轉(zhuǎn)化機制，培育和發(fā)展技術(shù)市場。
第五條 縣級以上人民政府對在促進科技成果轉(zhuǎn)化工作中作出突出貢獻的單位和個人，按照國家和本省有關(guān)規(guī)定給予表彰和獎勵。
鼓勵企業(yè)、學術(shù)團體、行業(yè)協(xié)會、基金會等社會力量，對在促進科技成果轉(zhuǎn)化工作中作出突出貢獻的單位和個人給予獎勵。
第六條 科技成果及其轉(zhuǎn)化形成的權(quán)益受法律保護。任何單位和個人不得侵占他人的科技成果，不得泄露科技成果轉(zhuǎn)化涉及的國家秘密和他人的商業(yè)秘密。
第二章 組織實施
第七條 縣級以上人民政府應(yīng)當建立議事協(xié)調(diào)機制，協(xié)調(diào)處理科技成果轉(zhuǎn)化中的重大問題。有關(guān)部門應(yīng)當協(xié)同聯(lián)動，創(chuàng)新機制，促進科技成果轉(zhuǎn)化，保障各方的合法權(quán)益。
第八條 縣級以上人民政府應(yīng)當對下列科技成果轉(zhuǎn)化項目，采取政府采購、研究開發(fā)資助、研發(fā)后補助、發(fā)布產(chǎn)業(yè)技術(shù)指導目錄、示范推廣等方式給予支持：
（一）能夠促進高質(zhì)量跨越式發(fā)展新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式的；
（二）能夠加快民族地區(qū)、邊境地區(qū)、貧困地區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展的；
（三）能夠提高生態(tài)修復(fù)、水污染防治、電磁污染防治等環(huán)境保護能力和防災(zāi)減災(zāi)能力，促進綠色技術(shù)發(fā)展的；
（四）能夠促進面向南亞東南亞科技創(chuàng)新中心建設(shè)的；
（五）能夠促進高原特色現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展或者鄉(xiāng)村振興的；
（六）能夠改善民生和促進健康云南建設(shè)的；
（七）能夠促進軍民科技成果相互轉(zhuǎn)化的；
（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他項目。
第九條 有關(guān)部門和單位在組織實施利用財政資金設(shè)立的應(yīng)用類、可以轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)類科技項目時，應(yīng)當明確項目承擔者的科技成果轉(zhuǎn)化義務(wù)，并將科技成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用作為立項和驗收的內(nèi)容和依據(jù)。
第十條 省科技行政部門應(yīng)當會同有關(guān)部門建立統(tǒng)一的科技成果信息平臺，匯集、存儲、開放共享科技成果信息，依法向社會提供查詢、篩選等公益服務(wù)。
第十一條 省科技行政部門應(yīng)當會同財政、工業(yè)和信息化等部門推動建立科技成果交易平臺，制定政策措施促進科技成果交易。
鼓勵創(chuàng)辦科技中介服務(wù)機構(gòu)，為技術(shù)交易提供交易場所、信息平臺以及信息檢索、加工與分析、評估、經(jīng)紀等服務(wù)。
支持科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務(wù)機構(gòu)開展跨境、跨區(qū)域的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)，開展技術(shù)合作、技術(shù)貿(mào)易。
第十二條 發(fā)展改革、工業(yè)和信息化、科技、教育等部門應(yīng)當支持重點實驗室、工程（技術(shù)）研究中心、制造業(yè)創(chuàng)新中心、專業(yè)技術(shù)服務(wù)平臺、新型研究開發(fā)機構(gòu)、企業(yè)技術(shù)中心等研究開發(fā)平臺和機構(gòu)建設(shè)，提供共性技術(shù)研究開發(fā)、中間試驗、工業(yè)性試驗、工程化開發(fā)等服務(wù)。
鼓勵利用財政資金設(shè)立的研發(fā)機構(gòu)、高等院校（以下簡稱研發(fā)機構(gòu)、高等院校）為科技成果轉(zhuǎn)化活動提供便利。以財政資金全額或者部分出資購買、建設(shè)的大型科學儀器設(shè)施、實驗室、科技文獻等科技資源，管理單位應(yīng)當依法向社會提供共享服務(wù)。
第十三條 科技、教育、市場監(jiān)管等部門應(yīng)當推動技術(shù)經(jīng)理人、技術(shù)經(jīng)紀人等科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)人才隊伍建設(shè)。鼓勵高等院校、科研院所、企業(yè)中符合條件的科技人員從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。支持企業(yè)與研發(fā)機構(gòu)、高等院校聯(lián)合建立教學科研基地，共同培養(yǎng)科技成果轉(zhuǎn)化人才。
第十四條 發(fā)展改革、科技等部門應(yīng)當支持企業(yè)與研發(fā)機構(gòu)、高等院校及其他組織建立協(xié)同創(chuàng)新平臺、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、新型研發(fā)機構(gòu)、科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務(wù)機構(gòu)等，共同開展研究開發(fā)、成果應(yīng)用與推廣、標準制定等活動。
第十五條農(nóng)業(yè)農(nóng)村、科技、林草等部門應(yīng)當支持單位和個人創(chuàng)辦農(nóng)業(yè)新技術(shù)成果試驗示范基地，引進境內(nèi)外新技術(shù)成果，進行試驗、示范、推廣。
第十六條 研發(fā)機構(gòu)、高等院校對其持有的科技成果，享有處分權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)，可以自主決定采用轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資等方式實施轉(zhuǎn)化，但涉及國防、國家安全、國家利益、重大社會公共利益等的，應(yīng)當按照規(guī)定報批或者備案。
第十七條 研發(fā)機構(gòu)、高等院校對其持有的科技成果，應(yīng)當采取協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等市場化方式確定價格。
采取協(xié)議定價的，應(yīng)當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格，公示時間不少于15日。對公示內(nèi)容有異議的，按照國家和本單位規(guī)定處理。
第十八條 職務(wù)科技成果完成人和參加人享有其科技成果實施轉(zhuǎn)化的知情權(quán)，可以按照與單位的協(xié)議實施科技成果轉(zhuǎn)化，并有權(quán)依照規(guī)定或者約定獲得獎勵、報酬。
第十九條 職務(wù)科技成果用于公益事業(yè)的，由縣級以上人民政府采取政府采購、研發(fā)后補助、推廣經(jīng)費、獎勵等方式給予支持。
非職務(wù)科技成果用于公益事業(yè)的，可以采取政府采購等方式進行推廣。
第二十條 研發(fā)機構(gòu)、高等院校應(yīng)當建設(shè)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，或者委托獨立的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)開展科技成果轉(zhuǎn)化工作。
第二十一條研發(fā)機構(gòu)、高等院校應(yīng)當將從事科技成果轉(zhuǎn)化活動人員的科技成果轉(zhuǎn)化工作實績，作為其職稱評定、崗位履職考核的重要依據(jù)。
第二十二條 研發(fā)機構(gòu)、高等院校及其他事業(yè)單位科技人員經(jīng)所在單位同意，并簽訂離崗協(xié)議后，可以離崗實施科技成果轉(zhuǎn)化行為。
經(jīng)所在單位同意在職或者兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化活動的，按照規(guī)定取得相應(yīng)報酬和獎勵。
第三章 保障措施
第二十三條 省、州（市）設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化專項資金，主要用于支持設(shè)立引導基金、實施重大科技成果轉(zhuǎn)化項目，以及與科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的貸款貼息，擔保費保險費補助等。
第二十四條縣級以上人民政府可以建立科技成果轉(zhuǎn)化貸款風險補償金，支持企業(yè)以知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、股權(quán)質(zhì)押貸款等方式開展科技成果轉(zhuǎn)化活動。
鼓勵企業(yè)投保各類服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的保險品種，各級人民政府可以采取研發(fā)后補助的方式進行補貼，為科技成果轉(zhuǎn)化分擔風險。
支持企業(yè)通過股權(quán)交易、依法發(fā)行股票、債券等直接融資方式為科技成果轉(zhuǎn)化項目進行融資。
第二十五條 單位和個人設(shè)立研發(fā)機構(gòu)、孵化機構(gòu)、中介機構(gòu)、科技園區(qū)和產(chǎn)業(yè)基地開展科技成果轉(zhuǎn)化活動的，自然資源、稅務(wù)、財政等部門應(yīng)當給予土地、稅收、資金等政策支持。
第二十六條 研發(fā)機構(gòu)、高等院校、國有企業(yè)應(yīng)當建立有利于科技成果轉(zhuǎn)化的制度，明確民主決策程序、合理注意義務(wù)和監(jiān)督管理職責，經(jīng)職工代表大會審議或者全體職工討論通過。
第二十七條 研發(fā)機構(gòu)、高等院校、國有企業(yè)負責人根據(jù)法律法規(guī)和本單位制度實施科技成果轉(zhuǎn)化，履行了民主決策程序、合理注意義務(wù)和監(jiān)督管理職責的，即視為已履行勤勉盡責義務(wù)。
研發(fā)機構(gòu)、高等院校、國有企業(yè)負責人已履行勤勉盡責義務(wù)、未謀取非法利益的，不因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化而承擔決策責任。
第二十八條 各級人民政府應(yīng)當保障農(nóng)業(yè)科研、技術(shù)推廣和農(nóng)業(yè)教學等事業(yè)單位用于農(nóng)業(yè)科技成果試驗、示范的土地，不得擅自改變其用途。
第四章 技術(shù)權(quán)益
第二十九條 研發(fā)機構(gòu)、高等院校轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入，以及在科技成果轉(zhuǎn)化工作中開展的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動收入，全部留歸本單位，納入單位財務(wù)管理。
國有企業(yè)、事業(yè)單位依照本條例規(guī)定對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬的支出計入當年本單位工資總額，但不受當年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數(shù)。
第三十條 職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，科技成果完成單位應(yīng)當按照規(guī)定或者與科技人員的約定，對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬。
科技成果完成單位可以按照下列標準，規(guī)定或者約定科技人員的獎勵和報酬：
（一）將職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實施的，從該項科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于百分之七十的比例；
（二）利用職務(wù)科技成果作價投資的，從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于百分之七十的比例；
（三）將職務(wù)科技成果自行實施或者與他人合作實施的，在實施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后，從開始盈利的年度起連續(xù)5年，每年從實施該項科技成果產(chǎn)生的營業(yè)利潤中提取不低于百分之五的比例。
前款第一項所稱的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可凈收入，是指轉(zhuǎn)讓、許可收入扣除有關(guān)稅費、單位維護該科技成果的費用，以及交易過程中的評估、鑒定、第三方服務(wù)等直接費用后的余額。
第三十一條 科技成果完成單位未規(guī)定、也未與科技人員約定獎勵、報酬方式和數(shù)額的，按照《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定執(zhí)行。
第三十二條 鼓勵企業(yè)建立科技成果轉(zhuǎn)化的激勵分配機制，利用股權(quán)出售、股權(quán)獎勵、股票期權(quán)、項目收益分紅、崗位分紅等方式激勵科技人員開展科技成果轉(zhuǎn)化。
第三十三條 科技成果完成單位、個人與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)所得，按照國家有關(guān)規(guī)定享受稅收優(yōu)惠政策。
第三十四條 對于擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員獲得科技成果轉(zhuǎn)化獎勵的，實施分類管理。
研發(fā)機構(gòu)、高等院校等事業(yè)單位及其所屬具有獨立法人資格單位的正職領(lǐng)導，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的，可按照規(guī)定獲得現(xiàn)金獎勵，不得獲取股權(quán)獎勵。
前款事業(yè)單位中作為科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的其他擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員，可以依法獲得現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎勵和報酬?？萍汲晒D(zhuǎn)化收益應(yīng)當公示。
第三十五條研發(fā)機構(gòu)、高等院校以股份或者出資比例等股權(quán)形式給予個人科技成果轉(zhuǎn)化收益獎勵的，可以依法進行股權(quán)確認。
第五章 法律責任
第三十六條國家工作人員在科技成果轉(zhuǎn)化活動中有下列行為之一的，責令改正，依法予以處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：
（一）不依法履行工作職責阻礙科技成果轉(zhuǎn)化、造成嚴重后果的；
（二）違法獲取獎勵的；
（三）利用職權(quán)侵占他人科技成果轉(zhuǎn)化收益的；
（四）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第三十七條科技成果完成單位在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化后，未依法給予完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的人員獎勵或者報酬的，由其主管部門責令其限期改正，予以通報批評；逾期未改正的，禁止其在3年內(nèi)承擔財政資金資助的科技項目，并承擔相應(yīng)的法律責任。
第三十八條 單位和個人在科技成果轉(zhuǎn)化活動中有下列行為之一的，由有關(guān)部門按照職責予以處罰；給他人造成經(jīng)濟損失的，依法承擔民事賠償責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
（一）騙取獎勵或者榮譽稱號、牟取非法利益的，取消其獎勵或者榮譽稱號，沒收違法所得，并處3萬元以上10萬元以下罰款；
（二）科技服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，故意提供虛假的信息、實驗結(jié)果或者評估意見等欺騙當事人，或者與當事人一方串通欺騙另一方當事人的，責令改正，沒收違法所得，并處3萬元以上10萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第六章 附 則
第三十九條 本條例下列用語的含義：
科技成果，是指通過科學研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果。
職務(wù)科技成果，是指執(zhí)行研發(fā)機構(gòu)、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務(wù)，或者主要是利用上述單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果。
科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品、新品種，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。
第四十條 本條例自2020年7月1日起施行。1997年12月3日云南省第八屆人民代表大會常務(wù)委員會第三十一次會議通過的《云南省實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》同時廢止。
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