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云科監(jiān)發(fā)〔2020〕1號(hào)

 

有關(guān)單位：

《云南省科技廳科技計(jì)劃科研失信行為記錄管理實(shí)施細(xì)則（試行）》已經(jīng)2020年2月21日云南省科技廳廳務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2020年4月18日起施行。

 

 

 

                          云南省科學(xué)技術(shù)廳

                          2020年3月16日 

云南省科技廳科技計(jì)劃科研失信行為記錄管理實(shí)施細(xì)則（試行）

 

第一章  總 則

第一條  為加強(qiáng)我省自然科學(xué)領(lǐng)域科研誠信建設(shè)，完善科研信用監(jiān)管措施，進(jìn)一步強(qiáng)化和規(guī)范云南省科技廳科技計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱省科技計(jì)劃）科研失信行為記錄管理工作，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的實(shí)施意見》和《云南省科技廳科技計(jì)劃項(xiàng)目嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》等，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條  省科技計(jì)劃科研失信責(zé)任主體（以下簡(jiǎn)稱責(zé)任主體）包括省科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)人員、評(píng)估人員、咨詢?cè)u(píng)審專家，科研服務(wù)人員和科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)候選、獲獎(jiǎng)、提名等自然人（以下簡(jiǎn)稱自然人責(zé)任主體），以及項(xiàng)目推薦部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)提名單位等單位或機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱單位或機(jī)構(gòu)責(zé)任主體）。

第三條  科研失信行為分為科研嚴(yán)重失信行為和科研一般失信行為。

科研嚴(yán)重失信行為是指責(zé)任主體科研不端、違規(guī)、違紀(jì)和違法且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響等行為?？蒲袊?yán)重失信行為責(zé)任主體應(yīng)予列入科研嚴(yán)重失信行為記錄名單（以下簡(jiǎn)稱黑名單）。

科研一般失信行為是指責(zé)任主體履職不力、管理不當(dāng)、監(jiān)管不嚴(yán)等違反省科技計(jì)劃相關(guān)管理辦法和規(guī)定或約定等行為?？蒲幸话闶判袨樨?zé)任主體應(yīng)予列入科研一般失信行為記錄觀察名單（以下簡(jiǎn)稱觀察名單）。

第四條  省科技計(jì)劃科研失信行為記錄管理責(zé)任部門為省科技廳，承擔(dān)省科技計(jì)劃黑名單和觀察名單的列入和移出，向社會(huì)公布或向相關(guān)責(zé)任主體通報(bào)科研失信行為記錄信息，以及對(duì)相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施信用約束和懲戒等工作。

第五條  省科技計(jì)劃項(xiàng)目推薦部門、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)等為省科技計(jì)劃失信行為記錄管理配合部門，按照科研誠信建設(shè)和省科技計(jì)劃管理職責(zé)，提供相關(guān)責(zé)任主體科研失信行為線索、核實(shí)失信行為信息、協(xié)助失信行為線索查證、提出觀察名單列入建議、協(xié)助黑名單責(zé)任主體懲戒期滿科研誠信審查、審核觀察名單移出申請(qǐng)，以及配合省科技廳對(duì)黑名單或觀察名單責(zé)任主體實(shí)施約束、懲戒及督促整改等。

第六條  省科技廳依托云南省科技管理信息系統(tǒng)建立科研失信行為數(shù)據(jù)庫和云南省科研誠信信息系統(tǒng)，對(duì)科研失信行為進(jìn)行記錄和對(duì)黑名單、觀察名單實(shí)施信息化管理。記錄信息應(yīng)當(dāng)包括責(zé)任主體名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（身份證號(hào)碼）、項(xiàng)目名稱及編號(hào)、違規(guī)違紀(jì)情形、處理處罰結(jié)果及主要責(zé)任人、處理單位、處理依據(jù)和做出處理決定的時(shí)間等。

對(duì)單位或機(jī)構(gòu)責(zé)任主體，根據(jù)處理決定，還應(yīng)記錄直接責(zé)任人員科研失信行為信息。

第二章  黑名單、觀察名單列入

第七條  自然人責(zé)任主體具有以下《云南省科技廳科技計(jì)劃項(xiàng)目嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》第九條所列情形之一的，屬科研嚴(yán)重失信行為。

（一）采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲取承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目資格。

（二）項(xiàng)目申報(bào)或?qū)嵤┲谐u、剽竊他人科研成果，故意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表等，違反科研倫理規(guī)范。

（三）違反科技計(jì)劃項(xiàng)目管理規(guī)定，無正當(dāng)理由不按項(xiàng)目合同（任務(wù)書、協(xié)議等）約定執(zhí)行；擅自超權(quán)限調(diào)整項(xiàng)目任務(wù)或預(yù)算安排；項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用違規(guī)并造成重大損失；科研論文、科技報(bào)告、項(xiàng)目成果等學(xué)術(shù)造假。

（四）違反科研資金管理規(guī)定，套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi)，謀取私利。

（五）利用管理、咨詢、評(píng)審或評(píng)估專家身份索賄、受賄；故意違反回避原則；與相關(guān)單位或人員惡意串通。

（六）違反保密規(guī)定，泄露相關(guān)秘密或咨詢?cè)u(píng)審信息。

（七）不配合審計(jì)、監(jiān)督檢查和評(píng)估工作，提供虛假材料，對(duì)相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改。

（八）其他違法、違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、違反項(xiàng)目合同（任務(wù)書、協(xié)議等）約定和科研不端行為等情形。

第八條  單位或機(jī)構(gòu)責(zé)任主體具有以下《云南省科技廳科技計(jì)劃項(xiàng)目嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》第十條所列情形之一的，屬科研嚴(yán)重失信行為。

（一）采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲取管理、承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目或中介服務(wù)資格。

（二）利用管理職能，設(shè)租尋租，為本單位、項(xiàng)目申報(bào)單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目承擔(dān)人員謀取不正當(dāng)利益。

（三）項(xiàng)目推薦部門違反委托合同約定，不按制度執(zhí)行或違反制度規(guī)定；管理嚴(yán)重失職，所管理的科技計(jì)劃項(xiàng)目或相關(guān)工作人員存在重大問題。

（四）項(xiàng)目承擔(dān)單位未履行法人管理和服務(wù)職責(zé)；包庇、縱容項(xiàng)目承擔(dān)人員嚴(yán)重失信行為；截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移科研經(jīng)費(fèi)。

（五）專業(yè)機(jī)構(gòu)違反合同或協(xié)議約定，采取造假、串通等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段謀取利益。

（六）不配合監(jiān)督檢查和評(píng)估工作，提供虛假材料，對(duì)相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改。

（七）其他違法、違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、違反項(xiàng)目合同（任務(wù)書、協(xié)議書等）約定等情況。

第九條  具有本實(shí)施細(xì)則第七條、第八條所列科研嚴(yán)重失信行為情形責(zé)任主體，且受到以下處理的，應(yīng)予列入黑名單。

（一）受到刑事處罰或行政處罰并正式公告。

（二）受審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門查處并正式通報(bào)。

（三）受相關(guān)部門或單位在省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理或監(jiān)督檢查中查處并以正式文件發(fā)布。

（四）因偽造、篡改、抄襲、買賣、科研論文代寫代發(fā)等嚴(yán)重科研不端行為被調(diào)查核實(shí)或被國內(nèi)外公開發(fā)行的學(xué)術(shù)出版刊物撤稿，或被國內(nèi)外政府獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審主辦方取消評(píng)審和獲獎(jiǎng)資格并正式通報(bào)。

（五）經(jīng)調(diào)查核實(shí)并履行告知程序的其它嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為。

對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、監(jiān)督檢查等部門已掌握確鑿違紀(jì)違規(guī)問題線索和證據(jù)，因客觀原因尚未形成正式處理決定的相關(guān)責(zé)任主體，參照本條款執(zhí)行。

第十條  省實(shí)施失信聯(lián)合懲戒“合作備忘錄”成員單位推送的嚴(yán)重失信責(zé)任主體，應(yīng)予列入黑名單。  

第十一條  違反省科技計(jì)劃管理規(guī)定，具有以下情形之一的一般失信行為責(zé)任主體，經(jīng)省科技計(jì)劃監(jiān)督或項(xiàng)目業(yè)務(wù)主管部門、項(xiàng)目推薦部門及項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)等提出建議，省科技廳審核后應(yīng)予列入觀察名單。

（一）不按項(xiàng)目合同（任務(wù)書、協(xié)議等）約定報(bào)送項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)展和經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行情況、科技報(bào)告和項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)等。

（二）無正當(dāng)理由未能完成項(xiàng)目考核指標(biāo)或擅自調(diào)整考核指標(biāo)等。

（三）項(xiàng)目執(zhí)行期滿三個(gè)月后無故不申請(qǐng)驗(yàn)收；項(xiàng)目執(zhí)行未按期完成，不按規(guī)定時(shí)限提出延期申請(qǐng)。

（四）項(xiàng)目終止后不按要求和時(shí)限退還財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)。

（五）違反項(xiàng)目合同（任務(wù)書、協(xié)議等）約定，違規(guī)使用財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)，造成不良影響或輕微損失。

（六）咨詢?cè)u(píng)審專家和科技服務(wù)機(jī)構(gòu)未遵循回避原則，咨詢?cè)u(píng)審專家不按要求提供項(xiàng)目評(píng)審結(jié)論，科技服務(wù)機(jī)構(gòu)隱瞞或發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在問題未如實(shí)和及時(shí)報(bào)告省科技廳。

（七）科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未遵守科技計(jì)劃相關(guān)規(guī)定、職業(yè)道德、行業(yè)準(zhǔn)則及管理和服務(wù)協(xié)議（承諾），造成不良影響。

（八）項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目推薦部門年度承擔(dān)或推薦逾期未驗(yàn)收及終止項(xiàng)目總和數(shù)超過三個(gè)（含三個(gè)），或年度承擔(dān)或推薦逾期未驗(yàn)收及終止項(xiàng)目總和數(shù)在當(dāng)年應(yīng)驗(yàn)收項(xiàng)目數(shù)中占比超過50%的。延期項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)限以批復(fù)同意的項(xiàng)目完成日期為準(zhǔn)。

（九）項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目推薦部門存在緩撥項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等現(xiàn)象、督促追回經(jīng)費(fèi)不力。

（十）項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目推薦部門未按要求報(bào)告績(jī)效評(píng)價(jià)或有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

（十一）其他應(yīng)予追究責(zé)任的違紀(jì)違規(guī)行為。

第三章  科研失信責(zé)任主體懲戒

第十二條  省科技廳按照《云南省科技廳科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》、《云南省科技廳科技計(jì)劃項(xiàng)目嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》等省科技計(jì)劃管理規(guī)定，階段性或永久取消黑名單責(zé)任主體推薦或參與國家和省科技計(jì)劃項(xiàng)目的申報(bào)、實(shí)施、管理和服務(wù)、申報(bào)國家和省科技獎(jiǎng)勵(lì)，以及給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)、政策試點(diǎn)、政府采購、政策性資金及項(xiàng)目扶持等的資格。同時(shí)，在后續(xù)省科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施和管理工作中，應(yīng)當(dāng)充分利用黑名單責(zé)任主體失信行為信息，對(duì)相關(guān)責(zé)任主體采取如下信用約束和懲戒措施：

（一）對(duì)黑名單自然人責(zé)任主體所在的單位或機(jī)構(gòu)，在省科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)、評(píng)審專家遴選、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)確定、科研項(xiàng)目評(píng)估、科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審、間接費(fèi)用核定、結(jié)余資金留用以及基地平臺(tái)人才遴選工作中，將責(zé)任主體黑名單失信行為信息作為重要依據(jù)。

（二）對(duì)黑名單單位或機(jī)構(gòu)責(zé)任主體，以及違紀(jì)違規(guī)違法多發(fā)、頻發(fā)，一年內(nèi)被記錄兩個(gè)及以上黑名單自然人責(zé)任主體所在的單位或機(jī)構(gòu)，要作為項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督的重要對(duì)象，實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)督和管理。

第十三條  省科技廳暫停觀察名單責(zé)任主體推薦或參與國家和省科技計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施、管理和服務(wù)、申報(bào)國家和省科技獎(jiǎng)勵(lì)的資格。暫停對(duì)觀察名單責(zé)任主體給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)、政策試點(diǎn)、政府采購、政策性資金及項(xiàng)目扶持等。同時(shí)，在后續(xù)省科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施和管理工作中，應(yīng)當(dāng)利用觀察名單責(zé)任主體失信行為信息，對(duì)相關(guān)責(zé)任主體采取如下信用約束和懲戒措施：

（一）對(duì)觀察名單自然人責(zé)任主體及其所在單位或機(jī)構(gòu)，在科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)、評(píng)審專家遴選、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)確定、科研項(xiàng)目評(píng)估、科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審、間接費(fèi)用核定、結(jié)余資金留用以及基地平臺(tái)人才遴選等工作中，應(yīng)將觀察名單責(zé)任主體失信行為信息作為參考依據(jù)。

（二）對(duì)觀察名單單位或機(jī)構(gòu)責(zé)任主體，以及違規(guī)違紀(jì)違法多發(fā)、頻發(fā)，一年內(nèi)被記錄五個(gè)及以上觀察名單自然人責(zé)任主體所在的單位或機(jī)構(gòu)，要作為項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督的重點(diǎn)對(duì)象，加強(qiáng)監(jiān)督和管理。

第十四條  省科技廳責(zé)令觀察名單責(zé)任主體限期整改。拒絕整改、虛假整改、消極整改和逾期整改等觀察名單責(zé)任主體應(yīng)予列入黑名單。驗(yàn)收項(xiàng)目逾期時(shí)限不得超過項(xiàng)目合同（任務(wù)書、協(xié)議等）規(guī)定時(shí)限一年，財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)退還逾期時(shí)限不得超過項(xiàng)目終止通知規(guī)定時(shí)限一年。

第十五條  省科技廳鼓勵(lì)社會(huì)組織和個(gè)人據(jù)實(shí)舉報(bào)省科技計(jì)劃科研失信行為，統(tǒng)籌全省自然科學(xué)領(lǐng)域科研誠信案件的調(diào)查處理工作。按照《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》調(diào)查核實(shí)的被舉報(bào)科研失信責(zé)任主體應(yīng)予列入相應(yīng)的黑名單或觀察名單。

第十六條  法律法規(guī)對(duì)科研嚴(yán)重失信行為責(zé)任主體實(shí)施懲戒另有相關(guān)規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。

省科技廳通過門戶網(wǎng)站對(duì)擬列入黑名單的責(zé)任主體進(jìn)行公示并書面告知責(zé)任主體。省科技廳書面告知擬列入觀察名單的責(zé)任主體（責(zé)任主體為自然人的還應(yīng)告知所在單位或機(jī)構(gòu)）。

省科技廳及時(shí)向責(zé)任主體通報(bào)列入黑名單、觀察名單失信行為記錄信息，對(duì)自然人責(zé)任主體還應(yīng)向其所在單位或機(jī)構(gòu)通報(bào)。

第十八條  省科技廳通過門戶網(wǎng)站及時(shí)向社會(huì)公布黑名單責(zé)任主體失信行為信息，并同步推送國家科研誠信信息系統(tǒng)、信用中國（云南）、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（云南）及省實(shí)施失信聯(lián)合懲戒“合作備忘錄”成員單位，以共享失信行為信息和實(shí)施聯(lián)合懲戒。

觀察名單失信行為記錄信息由省科技廳掌握使用，不向社會(huì)公布。

第四章  黑名單、觀察名單移出

第十九條  黑名單、觀察名單實(shí)行失信行為記錄名單動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。黑名單責(zé)任主體處理處罰期限屆滿的，經(jīng)省科技廳審查后應(yīng)當(dāng)從科研失信行為數(shù)據(jù)庫中移出。觀察名單責(zé)任主體按要求完成整改，經(jīng)省科技計(jì)劃監(jiān)督或項(xiàng)目業(yè)務(wù)主管部門、項(xiàng)目推薦部門及項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)審核，報(bào)省科技廳審查后應(yīng)當(dāng)從科研失信行為數(shù)據(jù)庫中移出。

第二十條  由省實(shí)施失信聯(lián)合懲戒“合作備忘錄”成員單位推送列入黑名單的嚴(yán)重失信責(zé)任主體，應(yīng)在相關(guān)實(shí)施失信聯(lián)合懲戒“合作備忘錄”成員單位取消懲戒后從科研失信行為數(shù)據(jù)庫中移出。

第二十一條  省科技廳及時(shí)向責(zé)任主體通報(bào)移出黑名單、觀察名單失信行為記錄信息，責(zé)任主體為自然人的，還應(yīng)向其所在單位或機(jī)構(gòu)通報(bào)。

第二十二條  省科技廳通過門戶網(wǎng)站向社會(huì)公布移出黑名單責(zé)任主體失信行為記錄信息。移出黑名單責(zé)任主體失信行為記錄信息同步推送國家科研誠信信息系統(tǒng)、信用中國（云南）、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（云南）及省實(shí)施失信聯(lián)合懲戒“合作備忘錄”成員單位。

第五章  附 則

第二十三條  相關(guān)責(zé)任主體對(duì)擬被列入黑名單或觀察名單存有異議的，可自公示或書面告知之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向省科技廳提出書面復(fù)查申請(qǐng)并提供相關(guān)佐證材料。省科技廳在五個(gè)工作內(nèi)決定是否受理。對(duì)決定受理的，自復(fù)查申請(qǐng)受理之日起六十日內(nèi)完成復(fù)查。復(fù)查結(jié)果由省科技廳書面告知申請(qǐng)人，復(fù)查發(fā)現(xiàn)與事實(shí)不符的及時(shí)予以更正。

第二十四條  省科技廳對(duì)黑名單責(zé)任主體實(shí)施信用約束和懲戒的生效期限自行政或司法機(jī)關(guān)等做出處理處罰決定的生效日期算起；對(duì)觀察名單責(zé)任主體實(shí)施信用約束和懲戒的生效時(shí)間以省科技廳做出審查決定的日期為準(zhǔn)。

第二十五條  省科技計(jì)劃科研失信行為記錄管理責(zé)任部門及配合部門工作人員在科研失信行為記錄管理過程中，須堅(jiān)持實(shí)事求是的原則和認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，依法依規(guī)履行工作職責(zé)。存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的行為，將按黨紀(jì)政紀(jì)和法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)部門和人員的責(zé)任。

第二十六條  本實(shí)施細(xì)則由省科技廳負(fù)責(zé)解釋，自2020年4月18日起施行，有效期至2023年4月18日。